在习近平法治思想指引下，武汉股权托管交易中心有限公司（下称“武汉股交”）准确把握作为湖北省区域性股权市场运营机构的平台定位，充分发挥法治建设引领和金融普惠的双重作用，致力于为中小微企业提供全方位、多层次的资本市场服务，推动其实现高质量发展。2023年，武汉股交贯彻落实宏泰集团法治建设部署，以法治为基，以合规为本，坚持法治建设与业务经营相互促进，不断在合规体系建设上出实招、干实事、求实效，为武汉股交有序推动湖北“专精特新”专板、区域性股权市场创新试点、三四板对接机制三项试点工作落实落地打下良好的基础。
一、“练好内功”法治建设筑基，构建稳健发展基石
（一）深化依法治理，强化风控管理
武汉股交深刻认识到法治是企业稳健发展的压舱石。2023年，在依法治理方面，武汉股交强化了组织保障力度，在董事会下设风控与合规管理委员会，定期召开法治建设工作会，宣贯法治建设实施方案，并积极开展党委专题学法活动，确保了法治精神贯穿于企业治理的每一个环节。
在风险管理方面，武汉股交在守住合规运营底线的基础上，结合区域性股权市场新的发展导向，以风险控制促进业务发展，编制主营业务和管理职能“3+10”张RCSA（风险与评估控制）风险地图；对重点业务进行“前控后审”，前置审核把关业务制度流程，重点业务发起后进行风险复审，通过分级设置风险控制岗及审批权限、区分一般公司业务和特殊行业公司业务、提供专项业务咨询等措施，最大限度把控风险。此外，武汉股交还定期通过国家企业信用信息公示系统、企查查等工具排查风险企业，并针对不同风险类型提出具体处理建议。全年累计清理风险企业189家，其中终止托管61家，摘牌处理128家。这些措施有效保障了武汉股交及挂牌企业的合法权益，维护了市场的稳定与健康发展。
（二）完善制度体系，确保合规运营
武汉股交将法治建设作为2023年度重要工作任务，持续强化制度体系建设，为业务合规运营提供坚实保障。全年共清理完善制度83项，从制度合法合规性、必要性、可操作性、有效性、效率性、系统性、前瞻性等七个维度进行全面自查，确保每项制度都能紧跟时代步伐，适应市场变化。同时，武汉股交还建立了主营业务合规内控法律法规库，全面梳理、汇总主营业务相关的外部法律法规和内部管理制度，共收集外部法律法规9项，内部规章制度70项，为主营业务合法合规开展提供了法律依据和保障。这一举措不仅提升了武汉股交自身的法治化管理水平，也为服务中小微企业提供了更加规范、透明的法律环境。
（三）法治文化建设，营造合规氛围
在推进法治文化建设的道路上，武汉股交以实际行动诠释了“法治强基，文化铸魂”的理念，一是建立常态化的学习机制，以考促学，风险条线人员参加宏泰集团组织的风险管理能力提升培训结业考试，通过率100%；组织开展全体员工合规“应知应会”考试，通过率均达100%，营造了风控人员强化专业、全员学法的良好氛围。二是借好外力培训提升，邀请常年法律顾问进行全员授课1次、业务培训2次，有效提升了全员的合规意识和专业能力。三是开展普法活动，“民法典伴我行”以及“大力弘扬宪法精神 建设社会主义法治文化”宪法宣传系列活动的成功开展，极大地激发了员工学法、宣法、守法的热情，营造出全员尊法尚法的良好氛围。四是加强对外宣传法治建设经验，一方面在《湖北日报》宣发题为《打造区域性股权市场风控合规长效机制，筑牢高质量发展的安全边界》合规稿件，彰显了武汉股交在风控合规方面的不懈探索与显著成效。另一方面，利用武汉股交公众号平台，发布了关于“登记托管业务”、“财务管理”、“风险管理”三大板块的合规内控管理宣传稿件，不仅增进了外界对武汉股交内控体系的了解，也进一步推广了法治文化的影响力。
二、“向外输出”践行金融普惠，助力中小微企业发展
（一）搭建服务平台，拓宽融资渠道
武汉股交营造良好的法治氛围，充分发挥平台作用，积极搭建中小微企业与资本市场之间的桥梁。2023年新增挂牌企业233家，另新设立“专精特新”专板，专板培育企业568家、新增托管登记企业247家，累计托管登记企业7389家、挂牌企业6603家。这些企业通过武汉股交平台成功对接资本市场，获得了更多的融资机会和发展空间。
在融资服务方面，武汉股交为574家托管挂牌企业完成股权融资3740笔，实现融资总额近1733.35亿元，其中股权直接融资619.76亿元，股权质押融资1113.59亿元。这些资金的注入为中小微企业提供了强有力的支持，推动了其技术创新、产业升级和市场拓展。
（二）针对性实用性普法，提升企业治理水平
武汉股交积极建设区域性股权市场融智服务平台，依托湖北资本市场学院做优做强专业培训，为企业提供各类咨询和辅导服务。为了提升中小微企业的治理水平和市场竞争力，武汉股交邀请律师事务所的资深律师进行授课。培训内容涵盖了股权架构设计、股权激励方案设计及法律风险防范等方面，为来自湖北省内20家企业和机构的30余名代表提供了实用的法律知识和操作指南。通过培训，企业代表们不仅掌握了股权激励的核心要点和操作方法，还提升了“专精特新”和四板企业的公司治理与股权规范性，提升企业主要负责人和高级管理人员管理效能，促进员工和企业共同成长，为企业健康发展、转型升级注入强劲动能。
（三）营造法治营商环境，助力企业把握市场机遇
自中国证监会正式批复同意湖北开展区域性股权市场制度和业务创新试点以来，武汉股交作为全国第四、中部首家试点机构，一直致力于综合创新试点落地实施，积极与全国股转公司推动市场间的互联互通机制，与全国股转公司签署合作备忘录，成为全国首批公示审核、绿色通道合作单位，高质量打造创新试点的企业上市培育平台，让湖北地区企业享受到“直通车”机制高效、便捷的优势。湖北“专精特新”专板培育层企业湖北科普达高分子材料股份有限公司在股交中心培育下，喜获全国股转公司同意挂牌函，成为全国第一家适用公示审核机制登陆全国股转系统的企业。从2023年12月29日挂牌受理公示到2024年1月22日挂牌审核通过，仅用时16个交易日，刷新新三板过审加速度，相较传统审核缩减⅔时间，较绿色通道机制也缩减一半时间。
武汉股交还积极举办政策宣讲活动。邀请全国股转公司的专家进行授课。培训内容涵盖了新三板挂牌审核制度、三四板对接工作背景及《区域性股权市场创新型企业审核指引》的具体内容等。通过培训，与会企业深入了解了资本市场上市的前沿政策和讯息，进一步坚定了登陆资本市场的信心。
站在新的历史起点上，武汉股交将继续秉承“法治引领、服务实体、创新驱动”的发展理念，深化法治建设，为中小微企业提供更加优质、高效、全面的金融服务，更大程度激发中小微企业经营发展活力，充分发挥了金融普惠平台功能，筑“暖巢”引“凤栖”，擦亮湖北营商环境法治底色。
（来源：武汉股权托管交易中心风险管理部）
